制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　发行市场和流通市场是根据（  ）进行分类的。A交割期限B交易性质C交易工具的不同时限D不同交易标的物

　　股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（  ）左右。A20%-40%B40%-60%C50%-70%D60%-80%

　　不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（  ）。A开放式基金B封闭式基金C主动型基金D指数基金

　　开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A3B2C4D1

　　在信息公开披露过程中（ ）不属于严重违法犯罪行为。A信息披露义务人将不存在的事实在基金披露文件中予以记载的行为B存在致使基金投资的人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的误导性陈述C披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策D违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪

　　“阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息公开披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。以下关于基金信息公开披露的描述，说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金信息公开披露有利于投资者的价值判断和提高证券市场效率Ⅱ.基金信息披露形式应遵循规范性、易解性、易得性原则Ⅲ.完整性原则要求事无巨细地披露所有信息Ⅳ.我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件三个层次AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ

　　寻找潜在客户中，适用于必然的联系型客户群体的方法是（  ）。A介绍法B陌生拜访法C广告宣传法D缘故法

　　属于基金客户服务原则的是（  ）。A适度服务B安全第一C本金安全D追求收益

　　()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金

　　信息披露的原则大多数表现在（  ）上。A对披露内容和披露形式的要求B对披露制度和披露形式的要求C对披露法规和披露形式的要求D对披露法规和披露制度的要求